C-TPAT手冊（一）
C-TPAT目的及職責
一、目的
編制此C-TPAT手冊的目的是：為了確保工廠的運作符合C-TPAT的安全指引，為了確保工廠的財產安全，為了防止他人非法利用貨物出口和車輛進行走私或者恐怖活動，為了使貨物和車輛能夠快速獲得海關的批準和放行，特制定此手冊作為推行和運作指引。C-TPAT手冊會因應海關、客戶和C-TPAT的最新需求隨時進行修訂。
二、職責
為了貫徹落實C-TPAT安全指引在工廠的執(zhí)行，工廠任命財務董事作為專責C-TPAT之管理代表，貨倉部副經理負責監(jiān)測貨物和交通工具的進出和遷移，保安部隊長負責廠房的秩序安全，系統(tǒng)稽核部負責C-TPAT的定期內部評估/審核。
1、 C-TPATT管理代表之職責包括：
ü 負責在工廠內推行和維持C-TPAT安全管理體系；
ü 負責向工廠內部傳達C-TPAT的最新要求以及策劃內部的自我評估審核；
ü 負責與客戶、海關等有關政府機構進行溝通聯(lián)絡；
ü 負責根據(jù)自我評估、審核和調查所發(fā)現(xiàn)之缺點采取改善措施；
ü 負責為C-TPAT的推行和維持提供必需的資源。
2、貨倉部副經理/貨倉部
ü 負責監(jiān)察貨物的裝卸和流動以及載貨車輛在廠內的遷移；
ü 負責監(jiān)察來料的接收、流轉和貨物的發(fā)放；
ü 負責監(jiān)察、調查、分析和報告貨物的短缺和盈余。
3、人事及行政部主管/人事及行政部
ü 負責維持車輛貨物人員出入廠房的控制（查驗、登記、核實等）。
ü 負責廠房內的治安巡查和秩序維護，查驗/監(jiān)控員工出入廠房有無攜帶違禁物品，防止非授權人員、物品、交通工具進出廠房。
4、系統(tǒng)稽核部
ü 負責協(xié)助管理代表在工廠內推行實施C-TPAT；
ü 負責定期執(zhí)行C-TPAT的內部審核和跟進有關之改善措施。
5、船務部職責：負責貨運單證的準備和跟進裝貨情形；負責與海關/商檢部門預先完成辦理通關單之溝通聯(lián)絡。
6、其他部門職責：下班后鎖好門窗、關閉水電，做好貨物標識和保存，做好物品的流轉控制以預防遺失/損壞；培訓員工了解C-TPAT要求。
海外工廠應該建立和執(zhí)行系統(tǒng)的保安措施，并使之貫徹整個操作當中。本指引是一個大概的建議，供應商可以依照其公司的大小和架構執(zhí)行本指引，但不一定適用于所有的供應商。供應商自己擬訂保安程序時應該包括如下幾點：
物理保安：所有建筑物使用的物料能夠禁止非法闖入和防止從外面進入。
物理保安必須包括如下：
1. 內外門，窗戶，大門和圍墻都必須有足夠數(shù)量的鎖。
2. 國際的，國內的，高價值的和危險品必須標注并分開存放在安全有圍欄或圍墻的區(qū)域內。
3. 工廠內部和外部燈光必須充足，包括停車區(qū)域。
4. 私家車區(qū)應和裝卸區(qū)域以及貨物堆放的區(qū)域分開。
5. 擁有外部和內部的溝通系統(tǒng)，確保和內部保安人員或當?shù)貓?zhí)法部門的溝通。進入管制：禁止無關人員進入裝柜、裝貨和貨物堆放的區(qū)域。這些管制包括：
1. 對所有的員工、訪客和供應商必須確認，記錄及跟蹤。
2. 制定對未經授權人員/未經確認的人員進入處理的程序。
程序保安：對進出貨物的處理應包括防止有人蓄意帶進不合格的物資，交換現(xiàn)有的物資或其他物資，保安控制應包括：
1. 指派專門的保安人員對貨物的進出進行監(jiān)管。
2. 產品必須有正確標識，稱重，點數(shù)和證明文件。
3. 對集裝箱，拖車和鐵路車安裝，更換，記錄，跟蹤和鑒定封條的程序。
4. 檢測和報告不足或過多的程序。
5. 及時跟蹤來料和出口貨物的移動程序。
6. 正確存放空/滿箱或拖車以預防未經認可的物品混入。
7. 工廠如有發(fā)現(xiàn)或懷疑有異?；蚍欠ɑ顒?，應即時向海關或邊檢報告的程序。
教育和培訓：為員工提供一個保安意識的培訓，包括如何認識內部陰謀破壞活動的指導，維持貨物的完整性，發(fā)現(xiàn)并通報未經許可的進入。工廠應鼓勵員工主動參加與保安控制的活動。
反恐意識：建立反恐系統(tǒng)，并使保安人員認可及養(yǎng)成一種由恐怖分子和非法走私犯所帶來危險的意識，并貫徹到海外供應鏈的每一個點。此過程必須包括日常工作簡報和走私記錄，查封和通報恐怖分子在供應鏈的恐怖活動。
人事保安：工廠對員工進行審核和面試，定期審核員工的背景，對員工的入職申請應根據(jù)適當?shù)臈l例法規(guī)進行核實。
員工代表員工身份，人事部日常的新員工招聘工作中，經常遇到持 或借他人來應聘，企圖蒙混過關。在假（借）證的人員當中，不乏有不夠法定做工年齡、隱姓埋名之不法分子存在，為使公司正常的人事工作不受影響，同時為對員工本人、工廠及客戶三方面負責，公司特成立監(jiān)控小組，并制定員工鑒別管理制度。
1．人事招聘作業(yè)規(guī)范
★ 招聘由人事主管或文員對應聘人員進行面試，核實及其它有效，符合《勞動法》務工年齡等條件的發(fā)給《員工檔案登記表》。
★ 要求應聘者在《員工檔案登記表》中據(jù)實填寫個人履歷、學歷、政治背景及詳細地址。
★ 對將從事重要崗位（如運輸、倉管、搬運等）的人員人事部要通過當?shù)毓膊块T協(xié)助核實其身份、背景，經核實合格后方可上崗。
★ 培訓由人事部組織安排對新招人員進行培訓，讓員工了解公司的品質系統(tǒng)及政策，廠規(guī)、廠紀等，派發(fā)《員工手冊》，做好記錄，存檔于人事部。
1．件真假鑒別
★ 視覺鑒別：
☆ 網格直接印在證身上，而假網格在過膠片上。
☆ 真中公安機關印章“局”字，外形上下整齊，并且“尸”與“乛”右上方連接在一起（96年1月1日以前辦理的）。
☆ 真中公安機關印章字體偏長，筆劃采用類似隸書形式如“一”而假中印章字體屬鉛體字“一”。
☆ 真防偽標志“長城圖案”與“中國”字樣鮮明，并會反光；而 圖案與字樣暗淡，不明顯（96年1月1日以后辦理的）。
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一. 安全管理系統(tǒng)
1）有否專人負責保安裝備事宜？ 如有，請?zhí)峁┤嗣奥?lián)系電話?！仨毬男?span>
2）是否有書面保安政策及程序包括實體保安，門禁管理，人事保安，教育和培訓，貨柜保安，提貨單及運輸保安，出入貨物管以鑒定有否超重或短缺以及是否有不明或違法物品。——必須履行
3）有否準備及更新與執(zhí)法部門，公司管理層，客戶和承包商的緊急聯(lián)系電話以供不時，——必須履行
4）有否與要處理貴企業(yè)出口貨物到美國的運輸公司及其它服務公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要求?！仨毬男?span>
5）有否核實派發(fā)物件和信件的人的身份?！仨毬男?span>
二. Physical Security and Access Controls 實體保安及門禁管理
1）有否準備實體保安的書面程序?！仨毬男?span>
2）有否在貨物作業(yè)和存放區(qū)（如貨車集裝箱擺放區(qū)及裝卸貨區(qū)等等）裝置圍墻柵欄或有天然屏障以阻止非授權人士進入？——必須履行
3）圍墻內外是否清除雜物（如灌木叢，樹木或其它植物等等），以保證保安人員的視線無遮無擋，防范有人躲藏或爬入而無法及時發(fā)現(xiàn)？
4）是否定期視查工廠周圍及內部空曠地帶以確保其狀態(tài)良好？——必須履行
5）有否監(jiān)控所有的出入口以防止非授權車輛出入廠區(qū)，或最低限度，在貨物交收，貨倉，裝貨及貨物存放的地方？ ——必須履行
6）有否驗明進出交收貨物司機的有效身份（如或駕駛執(zhí)照）的措施？——必須履行
7）有否有良好的控制裝置（如有否安排保安人員，電子操縱出入的裝置或閉路電視等）阻止非授權人士出入廠區(qū)，尤其是在貨物交收及貨物存放的地方？——必須履行
8）員工是否配帶工作證，是否有對無配帶者盤問清楚？ ——必須履行
9）任何訪客或生意伙伴是否經管理層批準，保安有否在門口檢查他們的的？——必須履行
10）工廠內部包括入口大堂以及裝卸貨區(qū)同緊急出口是否有照明設備？ ——必須履行
11）人員進出口，緊急出口，裝卸貨區(qū)的出入口，貨柜箱存放區(qū)和貨物停放區(qū)的照明是否充足？ ——必須履行
12）所有建筑物是否足以堅固抵制非法侵入， 并定期檢查？ ——必須履行
13）是否保持所有門窗關閉以防非授權人士進入？ ——必須履行
14）有否安裝計算機系統(tǒng)保安裝置以防止非授權人士進入該計算機系統(tǒng)？有否要求用戶密碼，安裝系統(tǒng)防火墻，病毒防護裝及安全的服務器？——必須履行
15）有否針對出入工具（如鎖匙，電子開門卡等）的派發(fā)，沒收和更改制訂書面程序？——必須履行
16）鎖及鑰匙的使用保管過程或否由管理人員控制或有其它足夠保安的措施？——必須履行
三. 人事保安&教育及培訓意識
1）是否對準員工進行背景審查，包括依法對這些準員工進行犯罪背景調查和申請資料確認？
2）有否對身處敏感工作岡位的人員定期作檢查或再調查？
3）有否對臨時工和合同工進行同樣的背景調查？
4）有否對所有人士作藥物測試？
5）有否對準員工的申請資料（如咨詢人，前雇主及公民身份等）加以確認？ ——必須履行
6）是否員工受訓并有意識分辦可疑或違法行為進行舉報及如何舉報？ ——必須履行
7）有否規(guī)定存在對離職或被解雇的員工收回工作證及其它財物及更改出入口或計算機的密碼（如有的話）？ ——必須履行
四. Container Security 貨柜箱保安
1）集裝箱裝載貨物前有否書面程序指引如何核實檢驗其完整性及集裝箱門用來安鎖的裝置是否堅固牢？
——必須履行
2）檢驗過程是否包括七個點（前，左，右，底，內外頂，內外門，外底盤）？ ——必須履行
3）是否用來鎖集裝箱或拖車的封條保安質量達到或超出 PAS ISO 17712 標準，并在裝完貨后馬上鎖上去——必須履行
4）有否明文規(guī)定如何保管及使用那些封條？ ——必須履行
5）該明文規(guī)定是否也包括確認用來識別的封條如有不符是否會匯報給海關及當?shù)赜嘘P機構？ ——必須履行
6）封條號碼有否記錄在運輸單上？——必須履行
7）有否妥善保管封條及唯有授權人員才可使用？ ——必須履行
8）是否所有集裝箱或拖車等結構密實并狀態(tài)良好？ ——必須履行
五. 程序，文件處理，提貨單和信息的保安
1）有否提供保安措施以保證供應鏈上的運輸，貨物處理和存放過程安全無誤？——必須履行
2）有否提供程序保證貨物交易的文件資料清晰，完整及準確;避免丟失或提交不正確的資料; 并實時通知海關？——必須履行
3）有否提供程序保證從貨物交易方收到的文件資料準確并及時？——必須履行
4）自動報關程序或用來進行一切有關船務文件操作的專用計算機有否安排專人負責并定期改變密碼？必須履行。
5）針對計算機系統(tǒng)保安有否制訂標準的明文條例？——必須履行
6）員工是否受過IT保安實施的培訓？——必須履行
7）有否裝有程序可隨時鑒定未經授權的進入公司IT網絡，企圖擅自篡改或變動公司的商業(yè)資料？——必須履行
8）對該等侵犯者有否采取適當?shù)膽土P？——必須履行
六. Shipping and Receiving 交收貨物
1）有否制訂書面保安程序包括對進出貨物的處理措施以防止混入非法物品、掉包或其它損失？ ——必須履行
2）有否制訂程序確保盤問及阻止非授權或身分不明的人士進入廠房，裝卸貨區(qū)及集裝箱擺放區(qū)？ ——必須履行
3）是否校對運貨單和包裝單上的貨品并及時匯報管理層有關貨物超額，短缺，損壞或反常的現(xiàn)象？ ——必須履行
4）有否制訂程序如何察覺并匯報不正確的封條或遺失了封條，以及有關貨物超額，短缺，不明貨物，損壞或反常的現(xiàn)象？有否準備任何緊急聯(lián)絡電話匯報這些問題？——必須履行
5）有否制訂程序如何匯報發(fā)現(xiàn)非授權人士， 不明物料或不法行為？ ——必須履行
6）空置的或載有貨物的集裝箱是否存放安全以防止被人放置不明物品或違禁品，或集裝箱內的貨品被人盜竊？ ——必須履行
關于GSV
GSV的使命是與全球供應商和進口商合作，推動全球安全檢驗流程的發(fā)展，幫助所有參與機構加強安全保障和風險控制、提升供應鏈效率，并降低成本。
GSV是業(yè)內先驅與決策者協(xié)作的結晶，向政府與商業(yè)機構保證供應鏈高效率地運行，并符合不斷變化的《海關商業(yè)伙伴反恐計劃》(C-TPAT)、世界海關組織(WCO)的框架和相關邊境安全的要求。經驗豐富的海關人員、國內資深的檢驗員和信息技術專家通力合作，利用經證明有效的商務流程和專利技術，解決國際貿易安全問題。
體系集合先進的理論，推廣最優(yōu)方案，降低進口商與供應商在跨邊境貿易中的風險，同時加快貨物到達目的市場的速度。
GVS 官方網站
GSV 對進口商的好處
驗證全球供應鏈安全，提升供應鏈效率
通過實施通用的標準，全球供應鏈安全驗證(GSV)可以幫助全球進口商有效解決復雜的邊境安全問題，提升供應鏈效率。
建立全行業(yè)適用的安全驗證流程
我們的目標是為進口商及其供應商提供一個簡單、易懂、有效、可行的方式，以證明其符合國際安全標準。
? 對國外供應商生產和倉庫的安全程序進行驗證
? 評估主要安全措施的實施狀況和有效性
? 根據(jù)政府指導原則和通用的商業(yè)標準對生產商/供應商和企業(yè)的安全措施進行確認
? 為國外供應商提供安全提升培訓
提升效率、降低風險、避免多重檢驗
全球供應鏈安全驗證的好處在于加深企業(yè)對安全保障的理解，提升整條供應鏈的效率，減少風險。
查找供應鏈的薄弱環(huán)節(jié)，減少跨境貿易的風險
? 開發(fā)個性化的安全體系，加速貨物到達目的地的時間
? 端對端供應鏈風險分析模式和管理解決方案
? 安全問題總結報告，并根據(jù)客戶要求制定的最佳操作規(guī)范
? 可靠的先進的IT平臺，為客戶提供個性化的數(shù)據(jù)管理和操作
GSV 對供應商的好處
通用的安全驗證流程，避免多重檢驗，提升市場競爭力
全球供應鏈安全驗證的目的是幫助國外生產商和出口商避免繁復的檢驗，在工廠和供應鏈中建立有效的安全體系。
供應商如何獲益
GSV主要從以下兩方面使生產商和其它供應商獲益：
1. 1. 減少檢驗次數(shù)，同時滿足不同進口商的要求。如果沒有GSV此類的標準程序，國外工廠可能需要為了一個目的而進行多次認證，導致生產延誤、效率降低、成本提高。為解決這些難題，GSV為進口商、行業(yè)協(xié)會及其成員的每家供應商工廠提供一次性的、獨立的安全檢驗，同時所有成員都可以查看到數(shù)據(jù)結果。
備注：Intertek將對現(xiàn)場審核過程中獲得的所有公司信息保守秘密。在無客戶事先準許的情況下，不會泄露客戶的任何信息。
2. 幫助供應商加強安全保障，贏得進口商的信賴，提升國際市場競爭力。
報告除了有安全評估得分之外還會顯示該供應商與同行業(yè)其它供應商的對比情況，同時提供最佳操作規(guī)范建議，以幫助企業(yè)提升自身的安全操作。分數(shù)越高意味著安全狀況越好，得分越高的供應商對國際進口商越有吸引力，從而更加具有市場競爭力。
GSV 如何運行？(GSV how to run ?)
GSV是一項自愿性計劃。選擇加入的生產商應接受現(xiàn)場獨立的安全檢驗，衡量自身的安全操作是否符合CBP安全建議書的標準。
現(xiàn)場驗證將評估生產商的安全操作，包括程序安全、實體安全、人員安全、教育和培訓、門禁控制、查驗，以及貨運(如服務提供商)安全。
如果生產商的商業(yè)操作符合CBP的最低安全要求，則他們可以選擇將自己的安全評估得分在GSV注冊工廠目錄上進行公開，使全球進口商可以查詢得到。
GSV審核第三方機構—Intertek
Intertek為全球客戶提供貨物和產品的審核、檢驗和認證服務，公司總部位于英國。
Intertek在超過99個國家設有531個辦事處，為客戶提供各類創(chuàng)新的市場解決方案，為世界各國政府、組織、零售商、進口商和生產商提供各類創(chuàng)新的市場解決方案，以保護他的利益。除提供國際安全認證服務外，Intertek還提供一系列貨物檢驗解決方案，確保貨物的法規(guī)符合性和安全解決方案，如質量與數(shù)量檢驗、丟失和損壞控制檢驗、裝貨卸貨的監(jiān)控，以及集裝箱封口的檢驗等。
