一. 安全管理系統(tǒng)
1）有否專人負責保安裝備事宜？ 如有，請?zhí)峁┤嗣奥?lián)系電話。——必須履行
2）是否有書面保安政策及程序包括實體保安，門禁管理，人事保安，教育和培訓，貨柜保安，提貨單及運輸保安，出入貨物管以鑒定有否超重或短缺以及是否有不明或違法物品?！仨毬男?span>
3）有否準備及更新與執(zhí)法部門，公司管理層，客戶和承包商的緊急聯(lián)系電話以供不時，——必須履行
4）有否與要處理貴企業(yè)出口貨物到美國的運輸公司及其它服務(wù)公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要求?！仨毬男?span>
5）有否核實派發(fā)物件和信件的人的身份?！仨毬男?span>
二. Physical Security and Access Controls 實體保安及門禁管理
1）有否準備實體保安的書面程序?！仨毬男?span>
2）有否在貨物作業(yè)和存放區(qū)（如貨車集裝箱擺放區(qū)及裝卸貨區(qū)等等）裝置圍墻柵欄或有天然屏障以阻止非授權(quán)人士進入？——必須履行
3）圍墻內(nèi)外是否清除雜物（如灌木叢，樹木或其它植物等等），以保證保安人員的視線無遮無擋，防范有人躲藏或爬入而無法及時發(fā)現(xiàn)？
4）是否定期視查工廠周圍及內(nèi)部空曠地帶以確保其狀態(tài)良好？——必須履行
5）有否監(jiān)控所有的出入口以防止非授權(quán)車輛出入廠區(qū)，或最低限度，在貨物交收，貨倉，裝貨及貨物存放的地方？ ——必須履行
6）有否驗明進出交收貨物司機的有效身份（如身份證或駕駛執(zhí)照）的措施？——必須履行
7）有否有良好的控制裝置（如有否安排保安人員，電子操縱出入的裝置或閉路電視等）阻止非授權(quán)人士出入廠區(qū)，尤其是在貨物交收及貨物存放的地方？——必須履行
8）員工是否配帶工作證，是否有對無配帶者盤問清楚？ ——必須履行
9）任何訪客或生意伙伴是否經(jīng)管理層批準，保安有否在門口檢查他們的的身份證？——必須履行
10）工廠內(nèi)部包括入口大堂以及裝卸貨區(qū)同緊急出口是否有照明設(shè)備？ ——必須履行
11）人員進出口，緊急出口，裝卸貨區(qū)的出入口，貨柜箱存放區(qū)和貨物停放區(qū)的照明是否充足？ ——必須履行
12）所有建筑物是否足以堅固抵制非法侵入， 并定期檢查？ ——必須履行
13）是否保持所有門窗關(guān)閉以防非授權(quán)人士進入？ ——必須履行
14）有否安裝計算機系統(tǒng)保安裝置以防止非授權(quán)人士進入該計算機系統(tǒng)？有否要求用戶密碼，安裝系統(tǒng)防火墻，病毒防護裝及安全的服務(wù)器？——必須履行
15）有否針對出入工具（如鎖匙，電子開門卡等）的派發(fā)，沒收和更改制訂書面程序？——必須履行
16）鎖及鑰匙的使用保管過程或否由管理人員控制或有其它足夠保安的措施？——必須履行
三. 人事保安&教育及培訓意識
1）是否對準員工進行背景審查，包括依法對這些準員工進行犯罪背景調(diào)查和申請資料確認？
2）有否對身處敏感工作岡位的人員定期作檢查或再調(diào)查？
3）有否對臨時工和合同工進行同樣的背景調(diào)查？
4）有否對所有人士作藥物測試？
5）有否對準員工的申請資料（如咨詢?nèi)?，前雇主及公民身份等）加以確認？ ——必須履行
6）是否員工受訓并有意識分辦可疑或違法行為進行舉報及如何舉報？ ——必須履行
7）有否規(guī)定存在對離職或被解雇的員工收回工作證及其它財物及更改出入口或計算機的密碼（如有的話）？ ——必須履行
四. Container Security 貨柜箱保安
1）集裝箱裝載貨物前有否書面程序指引如何核實檢驗其完整性及集裝箱門用來安鎖的裝置是否堅固牢？
——必須履行
2）檢驗過程是否包括七個點（前，左，右，底，內(nèi)外頂，內(nèi)外門，外底盤）？ ——必須履行
3）是否用來鎖集裝箱或拖車的封條保安質(zhì)量達到或超出 PAS ISO 17712 標準，并在裝完貨后馬上鎖上去——必須履行
4）有否明文規(guī)定如何保管及使用那些封條？ ——必須履行
5）該明文規(guī)定是否也包括確認用來識別的封條如有不符是否會匯報給海關(guān)及當?shù)赜嘘P(guān)機構(gòu)？ ——必須履行
6）封條號碼有否記錄在運輸單上？——必須履行
7）有否妥善保管封條及唯有授權(quán)人員才可使用？ ——必須履行
8）是否所有集裝箱或拖車等結(jié)構(gòu)密實并狀態(tài)良好？ ——必須履行
五. 程序，文件處理，提貨單和信息的保安
1）有否提供保安措施以保證供應(yīng)鏈上的運輸，貨物處理和存放過程安全無誤？——必須履行
2）有否提供程序保證貨物交易的文件資料清晰，完整及準確;避免丟失或提交不正確的資料; 并實時通知海關(guān)？——必須履行
3）有否提供程序保證從貨物交易方收到的文件資料準確并及時？——必須履行
4）自動報關(guān)程序或用來進行一切有關(guān)船務(wù)文件操作的專用計算機有否安排專人負責并定期改變密碼？必須履行。
5）針對計算機系統(tǒng)保安有否制訂標準的明文條例？——必須履行
6）員工是否受過IT保安實施的培訓？——必須履行
7）有否裝有程序可隨時鑒定未經(jīng)授權(quán)的進入公司IT網(wǎng)絡(luò)，企圖擅自篡改或變動公司的商業(yè)資料？——必須履行
8）對該等侵犯者有否采取適當?shù)膽土P？——必須履行
六. Shipping and Receiving 交收貨物
1）有否制訂書面保安程序包括對進出貨物的處理措施以防止混入非法物品、掉包或其它損失？ ——必須履行
2）有否制訂程序確保盤問及阻止非授權(quán)或身分不明的人士進入廠房，裝卸貨區(qū)及集裝箱擺放區(qū)？ ——必須履行
3）是否校對運貨單和包裝單上的貨品并及時匯報管理層有關(guān)貨物超額，短缺，損壞或反常的現(xiàn)象？ ——必須履行
4）有否制訂程序如何察覺并匯報不正確的封條或遺失了封條，以及有關(guān)貨物超額，短缺，不明貨物，損壞或反常的現(xiàn)象？有否準備任何緊急聯(lián)絡(luò)電話匯報這些問題？——必須履行
5）有否制訂程序如何匯報發(fā)現(xiàn)非授權(quán)人士， 不明物料或不法行為？ ——必須履行
6）空置的或載有貨物的集裝箱是否存放安全以防止被人放置不明物品或違禁品，或集裝箱內(nèi)的貨品被人盜竊？ ——必須履行
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深圳市凱冠企業(yè)管理咨詢有限公司
聯(lián)系人：陳小姐
聯(lián)系方式：0755-28377534/13322932440
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郵箱：szkaiguan@163.com
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PEFC森林管理原則與標準
在一切認證審核過程中都要考慮到森林經(jīng)營作業(yè)的規(guī)模和強度，受影響資源的獨特性以及相關(guān)森林的生態(tài)脆弱性。 各國和地區(qū)的森林管理標準會指出PEFC的原則與標準解釋的差異與難點，這些標準將在各國和地區(qū)的參與下制訂，并由認證機構(gòu)和其它參與及受影響各方逐項進行認證審核。 如有必要，PEFC的爭端解決機制在審核過程也提倡采用本辦法。欲知更多有關(guān)認證和認可程序的信息與指南，請參閱PEFC條例、認可程序和認證機構(gòu)指南。
使用PEFC原則與標準必須符合國家和國際的法律制度。PEFC旨在補充、而非替代支持全球負責任的森林經(jīng)營的其它倡議。
PEFC將開展教育活動，以提高公眾對下列問題的重要性的意識：
· 提高森林經(jīng)營水平；
· 將經(jīng)營和生產(chǎn)成本計入林產(chǎn)品價格；
· 促進森林資源的最優(yōu)利用模式；
· 減少破壞與浪費；
· 避免過度消費與過度采伐。
PEFC還將針對這些問題為決策者提供指導(dǎo)，包括完善森林經(jīng)營法規(guī)和政策。
【PEFC認證原則】原則1：遵守法律及PEFC的原則
森林經(jīng)營應(yīng)遵守所在國法律及其國家簽署的國際公約和協(xié)議，并遵守PEFC所有的原則與標準。
1.1 森林經(jīng)營應(yīng)遵守所有的國家及地方性法律和行政法規(guī)。
1.2 應(yīng)繳納所有合理的法律規(guī)定的費用、特許費、稅費以及其它費用。
1.3 尊重簽約國所有具有約束力的國際協(xié)議（如《瀕危野生動植物種國際貿(mào)易公約》、《國際勞工組織公約》、《國際熱帶木材協(xié)定》及《生物多樣性公約》）中的有關(guān)條款。
1.4 應(yīng)圍繞認證目的，由認證機構(gòu)及參與或受影響的各方對相關(guān)法律、法規(guī)與PEFC原則與標準之間的沖突之處進行逐項評估。
1.5 森林經(jīng)營區(qū)應(yīng)當避免非法采伐、定居及其它未經(jīng)許可的活動。
1.6 森林經(jīng)營者應(yīng)承諾長期遵守PEFC原則與標準。
【PEFC認證原則】原則2：所有權(quán)、使用權(quán)及責任
對土地及森林資源的長期所有權(quán)和使用權(quán)應(yīng)明確界定、建檔并形成法律文件。
2.1 有確鑿證據(jù)證明擁有對土地和森林資源的長期使用權(quán)（如土地所有權(quán)、傳統(tǒng)權(quán)利或特許協(xié)議）。
2.2 擁有法定及傳統(tǒng)所有權(quán)和使用權(quán)的當?shù)厣鐓^(qū)應(yīng)保持對森林作業(yè)的控制，某種程度上是出于對他們的權(quán)利和資源保護的需要，除非他們在知情的情況下自愿把控制權(quán)委托給其它機構(gòu)。
2.3 要運用適當?shù)臋C制來解決有關(guān)所有權(quán)及使用權(quán)方面的糾紛。在認證審核中，要考慮任何懸而未決糾紛的環(huán)境及事態(tài)。涉及到很多利益的大量糾紛通常會導(dǎo)致一項森林經(jīng)營活動失去認證資格。
【PEFC認證原則】原則3：當?shù)鼐用竦臋?quán)利
應(yīng)當承認并尊重當?shù)鼐用駬碛?、使用和?jīng)營其土地、領(lǐng)地及資源的法定及傳統(tǒng)權(quán)利。
3.1 當?shù)鼐用駪?yīng)當控制其土地及領(lǐng)地上的森林經(jīng)營，除非他們在知情的情況下自愿把控制權(quán)委托給其它機構(gòu)。
3.2 森林經(jīng)營不能直接或間接地破壞資源或削弱當?shù)鼐用竦氖褂脵?quán)。
3.3 森林經(jīng)營者要與當?shù)鼐用窈献?，明確劃出對其有特殊文化、生態(tài)、經(jīng)濟或宗教意義的場所，并加以確認和保護。
3.4 在森林樹種的利用及森林作業(yè)的管理體系等方面利用當?shù)鼐用竦膫鹘y(tǒng)知識時，應(yīng)對他們給予相應(yīng)補償。應(yīng)當在森林經(jīng)營活動開始以前，在當?shù)鼐用褡栽负椭榈那闆r下，就這些補償條件正式達成一致。
【PEFC認證原則】原則4：社區(qū)關(guān)系與勞動者的權(quán)利
森林經(jīng)營活動應(yīng)維護或提高森林勞動者和當?shù)厣鐓^(qū)的長期社會及經(jīng)濟利益。
4.1 森林經(jīng)營區(qū)及臨近地區(qū)的社區(qū)群眾均應(yīng)享有就業(yè)、培訓及其它服務(wù)的機會。
4.2 森林經(jīng)營應(yīng)滿足或超過與職工及家庭健康和安全有關(guān)的所有適用法律和/或法規(guī)。
4.3 根據(jù)《國際勞工組織公約1987》和《國際勞工組織公約1998》的規(guī)定，要保證職工有建立組織及自發(fā)同雇主談判的權(quán)利。
4.4 應(yīng)當把社會影響評價的結(jié)果結(jié)合到森林經(jīng)營方案與實施中，并保持與受森林經(jīng)營活動直接影響的個人及群體進行磋商。
4.5 如果森林經(jīng)營造成的損失和破壞影響了當?shù)厝说姆ǘɑ騻鹘y(tǒng)權(quán)利、財產(chǎn)、資源或生活，則應(yīng)運用適當?shù)臋C制加以解決，并提供合理的補償。
