OHSAS18001認(rèn)證流程
步、企業(yè)需求分析（明確企業(yè)需求 企業(yè)需求分析 潛在需求分析）
第二步、咨詢過(guò)程策劃（全期工作計(jì)劃 咨詢階段計(jì)劃 定期工作成果回顧）
第三步、環(huán)境/安全管理體系診斷（編制診斷計(jì)劃 現(xiàn)場(chǎng)診斷 編制診斷報(bào)告 提出改進(jìn)建議）
第四步、體系分析/初始環(huán)境評(píng)審（初始環(huán)境/危險(xiǎn)源評(píng)審計(jì)劃 環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別及評(píng)價(jià) 相關(guān)法律法規(guī)收集及評(píng)價(jià) 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)收集整理 初始環(huán)境評(píng)審報(bào)告 管理體系整合分析）
第五步、培訓(xùn)提供（基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn) 法律法規(guī)知識(shí)培訓(xùn) 管理體系文件培訓(xùn) 內(nèi)部審核員培訓(xùn) 環(huán)境/安全保護(hù)相關(guān)能力培訓(xùn) 認(rèn)證準(zhǔn)備培訓(xùn) 環(huán)境/安全管理專項(xiàng)培訓(xùn)）
第六步、環(huán)境/安全管理體系設(shè)計(jì)（環(huán)境/安全管理業(yè)務(wù)活動(dòng)劃分 業(yè)務(wù)活動(dòng)分析 體系整合設(shè)計(jì) 完整的文件化環(huán)境體系的設(shè)計(jì) 識(shí)別資源要求）
第七步、文件編寫(xiě)指導(dǎo)（文件編寫(xiě)指導(dǎo) 符合性審查 目標(biāo)與指標(biāo)的審查 管理方案的審查 確定文件終稿 文件審批發(fā)布）
第八步、（體系運(yùn)行指導(dǎo) 目標(biāo)與指標(biāo)達(dá)成度審查 法律法規(guī)符合性審查 兩次內(nèi)部審核 管理評(píng)審 提出改進(jìn)意見(jiàn)并檢查改進(jìn)效果）
第九步、咨詢/實(shí)施效果的評(píng)價(jià)及改進(jìn)（企業(yè)的書(shū)面評(píng)價(jià) 企業(yè)損失成本對(duì)比 咨詢/實(shí)施方法的調(diào)整及改進(jìn)）
第十步、第三方認(rèn)證前準(zhǔn)備（指導(dǎo)選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu) 提出認(rèn)證申請(qǐng) 模擬現(xiàn)場(chǎng)審核 提出糾正措施并落實(shí) 接受正式的認(rèn)證審核）
第十一步、審核通過(guò)拿證
企業(yè)如何開(kāi)展OHSMS的工作
開(kāi)展OHSMS的工作，與開(kāi)展ISO 9000、ISO 14000體系的工作大體類似。
就層面上而言，用人單位建立OHSMS雖然要嚴(yán)格地按照標(biāo)準(zhǔn)來(lái)構(gòu)筑，但其操作者可以是內(nèi)部的有資格人士，也可以是聘請(qǐng)社會(huì)上的專業(yè)人士(中介組織)以技術(shù)咨詢服務(wù)的方式參與。
在這個(gè)過(guò)程中，首先是要對(duì)用人單位的職業(yè)安全生產(chǎn)的情況做出的評(píng)估，這種做法也包括了把原來(lái)的行之有效的職業(yè)健康安全管理及措施的成果，納入到體系中來(lái)。
因此，在用人單位建立OHSMS的工作，可以由自己的或中介機(jī)構(gòu)中通曉 OHSMS的專業(yè)人員來(lái)操作，但從本質(zhì)上而言，這要依靠自身的努力。
對(duì)于用人單位所建立的職業(yè)健康安全管理體系的有效性的認(rèn)證工作，則必須要由經(jīng)過(guò)國(guó)家認(rèn)可的中介機(jī)構(gòu)來(lái)完成。
正如前面所述，OHSMS將是一項(xiàng)能給用人單位帶來(lái)相當(dāng)可觀的正面回報(bào)的重要工作，也是一項(xiàng)知識(shí)、技術(shù)密集，具有高度挑戰(zhàn)性的工作，其咨詢和認(rèn)證工作，理所當(dāng)然地受到社會(huì)上普遍的關(guān)注和尊重。
OHSMS審核中幾個(gè)容易混淆的問(wèn)題
本文介紹OHSMS18001審核中幾個(gè)容易混淆的問(wèn)題，包括危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法等
慎用“重大危險(xiǎn)源”一詞
在《安全生產(chǎn)法》和《重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218-2000）中，均把重大危險(xiǎn)源定義為：長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或者儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或者超過(guò)臨界量的單元（包括場(chǎng)所和設(shè)施）。 這表明，我國(guó)對(duì)重大危險(xiǎn)源有明確的定義，并且《安全生產(chǎn)法》第八十五條要求對(duì)重大危險(xiǎn)源應(yīng)登記建檔，進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)控，制定應(yīng)急預(yù)案。 因此，用人單位在危險(xiǎn)源辨識(shí)中辨識(shí)出來(lái)的不可接受的危險(xiǎn)源不能隨意叫做重大危險(xiǎn)源，只有符合上述定義中條件的情況才能叫做重大危險(xiǎn)源。
就目前國(guó)內(nèi)的情況來(lái)說(shuō)，許多用人單位危險(xiǎn)源辨識(shí)的結(jié)果都形成一份重大危險(xiǎn)源清單。 重大危險(xiǎn)源詞匯在認(rèn)證過(guò)程中濫用，導(dǎo)致企業(yè)真正的重大危險(xiǎn)源和所謂的“重大危險(xiǎn)源”分不清。 因此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)（咨詢機(jī)構(gòu)）在認(rèn)證（咨詢）過(guò)程中，應(yīng)向企業(yè)解釋清楚什么是重大危險(xiǎn)源，告知企業(yè)應(yīng)慎用重大危險(xiǎn)源一詞，用“重要危險(xiǎn)源”或干脆稱“不可接受的風(fēng)險(xiǎn)”。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的適宜性
國(guó)內(nèi)現(xiàn)在普遍采用LEC法對(duì)用人單位辨識(shí)出來(lái)的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，而不管用人單位所處行業(yè)的特點(diǎn)。 筆者認(rèn)為，LEC法只能是對(duì)一般作業(yè)條件的危險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)于一些復(fù)雜的系統(tǒng)特別是分析一些系統(tǒng)的固有風(fēng)險(xiǎn)時(shí)， 僅僅靠這一方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)顯然是不夠的，需要借助其他的方法進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。
采用評(píng)價(jià)方法，應(yīng)以充分地辨識(shí)出用人單位內(nèi)存在的危險(xiǎn)源并對(duì)其危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)程度進(jìn)行有效的評(píng)價(jià)為原則。 當(dāng)一種評(píng)價(jià)方法不足以評(píng)判用人單位所處的危險(xiǎn)狀況時(shí)，用人單位應(yīng)考慮采用其他評(píng)價(jià)方法與之相結(jié)合來(lái)共同評(píng)判其風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)從事安全工作的經(jīng)驗(yàn)，筆者得出了以下對(duì)不同行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。
對(duì)于一般行業(yè)（如機(jī)械行業(yè)），可采用安全檢查表、LEC。
對(duì)于建筑業(yè)、電力行業(yè)，應(yīng)采用安全檢查表、LEC、FTA、ETA（對(duì)一些裝置設(shè)備進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)使用）。
對(duì)化學(xué)工業(yè)，應(yīng)采用HAZOP（必要時(shí)結(jié)合FTA）、DOW等指數(shù)分析方法，LEC法在化工企業(yè)僅適用于對(duì)作業(yè)人員的危險(xiǎn)性分析。
對(duì)于壓力容器、管道行業(yè)，應(yīng)采用HAZOP、DOW、FTA等。
一定要建立管理方案嗎
審核規(guī)范第4.3.4條款要求，用人單位應(yīng)制定并保持旨在實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)的管理方案并予以文件化。關(guān)于管理方案，目前在我國(guó)OHSMS認(rèn)證行業(yè)爭(zhēng)論頗多，主要的問(wèn)題集中于：
——企業(yè)在什么時(shí)候應(yīng)該建管理方案，什么時(shí)候可以不建管理方案？
——管理方案的數(shù)量？
——管理方案和企業(yè)的職業(yè)安全健康目標(biāo)的關(guān)系是什么，是不是對(duì)每一個(gè)目標(biāo)都需要有與其相對(duì)應(yīng)的管理方案？
——對(duì)于企業(yè)的不可接受風(fēng)險(xiǎn)是否都需要建立管理方案？
對(duì)于以上問(wèn)題，筆者認(rèn)為，，用人單位只要能夠控制其風(fēng)險(xiǎn)，完全可以自己決定什么時(shí)候建管理方案或不建。 如果建立管理方案，應(yīng)明確時(shí)間表，需要配備適當(dāng)?shù)馁Y源，如人力、財(cái)力、設(shè)備和后勤保障等。 第二，管理方案的數(shù)量以能達(dá)到其職業(yè)安全健康目標(biāo)為適宜。 第三，建立管理方案的目的是為了實(shí)現(xiàn)其職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)，但并不是每一個(gè)職業(yè)安全健康目標(biāo)都需要通過(guò)建立管理方案來(lái)實(shí)施。 如某星級(jí)飯店在2003年的職業(yè)安全健康目標(biāo)是：火災(zāi)事故為零，通風(fēng)系統(tǒng)日換氣能力為80%，食物中毒次數(shù)為零。 針對(duì)這三個(gè)目標(biāo)，該飯店僅對(duì)第2項(xiàng)通風(fēng)系統(tǒng)建立了管理方案，并投入資金進(jìn)行通風(fēng)系統(tǒng)的改造， 而對(duì)、三項(xiàng)目標(biāo)沒(méi)有建立管理方案，其理由是：飯店的防火系統(tǒng)不久前進(jìn)行過(guò)改造，能滿足消防部門(mén)的要求，并能夠達(dá)到火災(zāi)事故為零的目標(biāo)。 至于食物中毒問(wèn)題，該飯店一向注重飲食衛(wèi)生，在前幾年中，從來(lái)沒(méi)有發(fā)生過(guò)中毒事件，完全能夠達(dá)到食物中毒次數(shù)為零的目標(biāo)。 筆者認(rèn)為，該飯店的做法是符合體系的要求的。 第四，對(duì)于不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)查閱用人單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制程序，看用人單位程序中關(guān)于對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)的控制辦法的規(guī)定，按規(guī)定要求做即可，不一定要建立管理方案。
危險(xiǎn)源辨識(shí)的更新
危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程。用人單位應(yīng)按預(yù)定的或管理者確定的時(shí)間和周期對(duì)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制過(guò)程進(jìn)行評(píng)審。 特別是當(dāng)出現(xiàn)新用工制度、新工藝、新操作程序、新組織機(jī)構(gòu)等以及法律法規(guī)的修訂、機(jī)構(gòu)的兼并和重組、職責(zé)的調(diào)整的情況時(shí)， 更應(yīng)對(duì)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制進(jìn)行重新評(píng)審。
但是目前的實(shí)際情況是，許多獲證企業(yè)在通過(guò)初次審核獲得認(rèn)證證書(shū)后，往往忽視了定期或不定期地對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行重新評(píng)審，導(dǎo)致下次年度監(jiān)督評(píng)審時(shí)， 企業(yè)提供的危險(xiǎn)源清單仍和初審時(shí)一樣。 這種結(jié)果，是否可符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，審核組需要進(jìn)一步收集證據(jù)并提醒企業(yè)不斷更新危險(xiǎn)源清單。
運(yùn)行控制是否需要建立文件化的程序
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【PEFC認(rèn)證原則】原則1：遵守法律及PEFC的原則
森林經(jīng)營(yíng)應(yīng)遵守所在國(guó)法律及其國(guó)家簽署的國(guó)際公約和協(xié)議，并遵守PEFC所有的原則與標(biāo)準(zhǔn)。
1.1 森林經(jīng)營(yíng)應(yīng)遵守所有的國(guó)家及地方性法律和行政法規(guī)。
1.2 應(yīng)繳納所有合理的法律規(guī)定的費(fèi)用、特許費(fèi)、稅費(fèi)以及其它費(fèi)用。
1.3 尊重簽約國(guó)所有具有約束力的國(guó)際協(xié)議（如《瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公約》、《國(guó)際勞工組織公約》、《國(guó)際熱帶木材協(xié)定》及《生物多樣性公約》）中的有關(guān)條款。
1.4 應(yīng)圍繞認(rèn)證目的，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)及參與或受影響的各方對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)與PEFC原則與標(biāo)準(zhǔn)之間的沖突之處進(jìn)行逐項(xiàng)評(píng)估。
1.5 森林經(jīng)營(yíng)區(qū)應(yīng)當(dāng)避免非法采伐、定居及其它未經(jīng)許可的活動(dòng)。
1.6 森林經(jīng)營(yíng)者應(yīng)承諾長(zhǎng)期遵守PEFC原則與標(biāo)準(zhǔn)。
【PEFC認(rèn)證原則】原則2：所有權(quán)、使用權(quán)及責(zé)任
對(duì)土地及森林資源的長(zhǎng)期所有權(quán)和使用權(quán)應(yīng)明確界定、建檔并形成法律文件。
2.1 有確鑿證據(jù)證明擁有對(duì)土地和森林資源的長(zhǎng)期使用權(quán)（如土地所有權(quán)、傳統(tǒng)權(quán)利或特許協(xié)議）。
2.2 擁有法定及傳統(tǒng)所有權(quán)和使用權(quán)的當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)應(yīng)保持對(duì)森林作業(yè)的控制，某種程度上是出于對(duì)他們的權(quán)利和資源保護(hù)的需要，除非他們?cè)谥榈那闆r下自愿把控制權(quán)委托給其它機(jī)構(gòu)。
2.3 要運(yùn)用適當(dāng)?shù)臋C(jī)制來(lái)解決有關(guān)所有權(quán)及使用權(quán)方面的糾紛。在認(rèn)證審核中，要考慮任何懸而未決糾紛的環(huán)境及事態(tài)。涉及到很多利益的大量糾紛通常會(huì)導(dǎo)致一項(xiàng)森林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)失去認(rèn)證資格。
【PEFC認(rèn)證原則】原則3：當(dāng)?shù)鼐用竦臋?quán)利
應(yīng)當(dāng)承認(rèn)并尊重當(dāng)?shù)鼐用駬碛小⑹褂煤徒?jīng)營(yíng)其土地、領(lǐng)地及資源的法定及傳統(tǒng)權(quán)利。
3.1 當(dāng)?shù)鼐用駪?yīng)當(dāng)控制其土地及領(lǐng)地上的森林經(jīng)營(yíng)，除非他們?cè)谥榈那闆r下自愿把控制權(quán)委托給其它機(jī)構(gòu)。
3.2 森林經(jīng)營(yíng)不能直接或間接地破壞資源或削弱當(dāng)?shù)鼐用竦氖褂脵?quán)。
3.3 森林經(jīng)營(yíng)者要與當(dāng)?shù)鼐用窈献鳎鞔_劃出對(duì)其有特殊文化、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)或宗教意義的場(chǎng)所，并加以確認(rèn)和保護(hù)。
3.4 在森林樹(shù)種的利用及森林作業(yè)的管理體系等方面利用當(dāng)?shù)鼐用竦膫鹘y(tǒng)知識(shí)時(shí)，應(yīng)對(duì)他們給予相應(yīng)補(bǔ)償。應(yīng)當(dāng)在森林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開(kāi)始以前，在當(dāng)?shù)鼐用褡栽负椭榈那闆r下，就這些補(bǔ)償條件正式達(dá)成一致。
【PEFC認(rèn)證原則】原則4：社區(qū)關(guān)系與勞動(dòng)者的權(quán)利
森林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)維護(hù)或提高森林勞動(dòng)者和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的長(zhǎng)期社會(huì)及經(jīng)濟(jì)利益。
4.1 森林經(jīng)營(yíng)區(qū)及臨近地區(qū)的社區(qū)群眾均應(yīng)享有就業(yè)、培訓(xùn)及其它服務(wù)的機(jī)會(huì)。
4.2 森林經(jīng)營(yíng)應(yīng)滿足或超過(guò)與職工及家庭健康和安全有關(guān)的所有適用法律和/或法規(guī)。
4.3 根據(jù)《國(guó)際勞工組織公約1987》和《國(guó)際勞工組織公約1998》的規(guī)定，要保證職工有建立組織及自發(fā)同雇主談判的權(quán)利。
4.4 應(yīng)當(dāng)把社會(huì)影響評(píng)價(jià)的結(jié)果結(jié)合到森林經(jīng)營(yíng)方案與實(shí)施中，并保持與受森林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直接影響的個(gè)人及群體進(jìn)行磋商。
4.5 如果森林經(jīng)營(yíng)造成的損失和破壞影響了當(dāng)?shù)厝说姆ǘɑ騻鹘y(tǒng)權(quán)利、財(cái)產(chǎn)、資源或生活，則應(yīng)運(yùn)用適當(dāng)?shù)臋C(jī)制加以解決，并提供合理的補(bǔ)償。
【PEFC認(rèn)證原則】原則5：森林帶來(lái)的收益
森林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)鼓勵(lì)有效利用森林的多種產(chǎn)品和服務(wù)，以確保森林的經(jīng)濟(jì)效益、廣泛的社會(huì)效益及環(huán)境效益。
5.1 森林經(jīng)營(yíng)應(yīng)力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)要全面考慮生產(chǎn)的環(huán)境、社會(huì)和運(yùn)行成本，并確保維持森林生態(tài)系統(tǒng)生產(chǎn)力的必要投入。
5.2 森林經(jīng)營(yíng)及市場(chǎng)營(yíng)銷應(yīng)鼓勵(lì)多種林產(chǎn)品的最佳利用和就地加工。
5.3 森林經(jīng)營(yíng)應(yīng)盡可能減少因采伐及就地加工造成的浪費(fèi)，并避免破壞其它森林資源。
5.4 森林經(jīng)營(yíng)應(yīng)促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)并使之多元化，避免依賴單一林產(chǎn)品。
5.5 森林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)承認(rèn)、保持并在適當(dāng)?shù)牡胤教岣呱址?wù)和資源（如流域及漁業(yè)區(qū)）的價(jià)值。
5.6 林產(chǎn)品的采伐率不得超過(guò)長(zhǎng)期可持續(xù)利用所允許的水平。
【PEFC認(rèn)證原則】原則6：環(huán)境影響
森林經(jīng)營(yíng)應(yīng)保護(hù)生物多樣性以及相關(guān)的價(jià)值，如水資源、土壤以及獨(dú)特和脆弱的生態(tài)系統(tǒng)與景觀的價(jià)值，并以此來(lái)保持森林的生態(tài)功能及其完整性。
6.1 應(yīng)當(dāng)完成環(huán)境影響評(píng)估，評(píng)估應(yīng)與森林經(jīng)營(yíng)的規(guī)模、強(qiáng)度及受其影響資源的獨(dú)特性相適應(yīng)，并應(yīng)充分結(jié)合到森林經(jīng)營(yíng)體系中。評(píng)估應(yīng)包括景觀水平上的考慮以及就地加工設(shè)施的影響，應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展對(duì)林區(qū)有影響的活動(dòng)之前進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)估。
6.2 要有保護(hù)珍稀、受威脅和瀕危物種及其棲息地（如筑巢區(qū)和進(jìn)食地）的措施。應(yīng)建立與森林經(jīng)營(yíng)范圍和強(qiáng)度及所需保護(hù)資源的獨(dú)特性相適應(yīng)的保護(hù)區(qū)，并限制不適宜的狩獵、釣魚(yú)、誘捕及采集活動(dòng)。
6.3 應(yīng)保持、提高或恢復(fù)生態(tài)功能及其價(jià)值，包括：
a) 森林更新與演替；
b) 基因、物種及生態(tài)系統(tǒng)的多樣性；
c) 影響森林生態(tài)系統(tǒng)生產(chǎn)力的自然循環(huán)。
6.4 應(yīng)保護(hù)景觀范圍內(nèi)現(xiàn)有的、具有代表性的生態(tài)系統(tǒng)樣地的自然狀態(tài)，并將其標(biāo)記在地圖上，典型樣地應(yīng)與森林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)模和強(qiáng)度以及受影響資源的獨(dú)特性相適應(yīng)。
6.5 應(yīng)編制并實(shí)施書(shū)面指南，以控制侵蝕，最大限度地減少采伐、道路建設(shè)及所有其它機(jī)械干擾活動(dòng)對(duì)森林的破壞，以及保護(hù)水資源。
6.6 森林經(jīng)營(yíng)體系應(yīng)促進(jìn)開(kāi)發(fā)和采用有利于環(huán)境的非化學(xué)方法進(jìn)行病蟲(chóng)害治理，盡量避免使用化學(xué)殺蟲(chóng)劑。禁止使用世界衛(wèi)生組織1A、1B類清單中列出的物質(zhì)及碳?xì)渎然餁⑾x(chóng)劑，禁止使用長(zhǎng)效、有毒及衍生物具有生物活性和在食物鏈中積累的殺蟲(chóng)劑，以及國(guó)際公約禁止使用的殺蟲(chóng)劑。如果使用化學(xué)品，應(yīng)提供適當(dāng)?shù)脑O(shè)備和培訓(xùn)，最大限度地減少健康及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。
6.7 任何化學(xué)品、容器、液體和無(wú)機(jī)固體廢物（包括燃料和油料）都應(yīng)在森林以外地區(qū)采用符合環(huán)境要求的方法進(jìn)行處理。
6.8 應(yīng)依據(jù)國(guó)家法律和國(guó)際認(rèn)可的科學(xué)議定書(shū)對(duì)生物控制劑的應(yīng)用作記載，限制到最低量，并監(jiān)督和嚴(yán)格控制其使用，禁止使用經(jīng)過(guò)基因改良的生物。
6.9 謹(jǐn)慎控制并主動(dòng)監(jiān)測(cè)外來(lái)物種的使用，避免引起不良的生態(tài)影響。
6.10 除以下情況外，應(yīng)避免將森林轉(zhuǎn)換為人工林或非林地用地：
a) 僅涉及到森林經(jīng)營(yíng)單位中很小的部分；
b) 不發(fā)生在高保護(hù)價(jià)值林區(qū)；
c) 能保證在整個(gè)森林經(jīng)營(yíng)單位中產(chǎn)生明顯的、重大的、額外的、可靠的和長(zhǎng)期的保護(hù)效益。
【PEFC認(rèn)證原則】原則7：經(jīng)營(yíng)方案
應(yīng)當(dāng)制定和執(zhí)行與森林經(jīng)營(yíng)規(guī)模和強(qiáng)度相適應(yīng)的森林經(jīng)營(yíng)方案，并隨時(shí)進(jìn)行修改。應(yīng)清楚地闡述經(jīng)營(yíng)的長(zhǎng)期目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的手段。
7.1 經(jīng)營(yíng)方案及其相關(guān)文件應(yīng)包括：
a) 經(jīng)營(yíng)目的；
b) 說(shuō)明經(jīng)營(yíng)的森林資源、環(huán)境限制因素、土地利用及所有權(quán)狀況、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，以及臨近土地的概況；
c) 根據(jù)所涉及森林的生態(tài)條件以及通過(guò)資源調(diào)查得到的信息，說(shuō)明營(yíng)林和/或其它經(jīng)營(yíng)體系；
d) 年采伐率及樹(shù)種選擇的理由；
e) 監(jiān)測(cè)森林生長(zhǎng)及動(dòng)態(tài)的措施；
f) 建立在環(huán)境評(píng)估基礎(chǔ)上的環(huán)境保護(hù)措施；
g) 確認(rèn)保護(hù)珍稀、受威脅及瀕危物種的計(jì)劃；
h) 描述保護(hù)區(qū)、規(guī)劃的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及土地所有權(quán)等森林資源基本信息的圖集；
i) 說(shuō)明使用的采伐技術(shù)和設(shè)備，以及使用的理由。
7.2 結(jié)合監(jiān)測(cè)結(jié)果或新的科技信息，以及變化的環(huán)境、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)狀況，定期修正森林經(jīng)營(yíng)方案。
7.3 應(yīng)對(duì)林業(yè)工人進(jìn)行必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)，確保他們正確實(shí)施森林經(jīng)營(yíng)方案。
7.4 在尊重信息保密的同時(shí)，森林經(jīng)營(yíng)者應(yīng)向公眾提供森林經(jīng)營(yíng)方案的要素總結(jié)，包括標(biāo)準(zhǔn)7.1中列出的內(nèi)容。
【PEFC認(rèn)證原則】原則8：監(jiān)測(cè)與評(píng)估
應(yīng)按照森林經(jīng)營(yíng)的規(guī)模和強(qiáng)度進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以評(píng)估森林狀況、林產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)銷監(jiān)管鏈、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其社會(huì)與環(huán)境影響。
8.1 應(yīng)根據(jù)森林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)模和強(qiáng)度，以及受影響環(huán)境的相對(duì)復(fù)雜程度及脆弱性來(lái)確定監(jiān)測(cè)的頻率和強(qiáng)度。監(jiān)測(cè)程序應(yīng)是不間斷的并能夠重復(fù)，以便監(jiān)測(cè)結(jié)果具有可比性，以評(píng)估變化情況。
8.2 森林經(jīng)營(yíng)應(yīng)包括監(jiān)測(cè)所需要的科學(xué)研究及數(shù)據(jù)采集，至少要有以下指標(biāo)：
a) 能收獲的所有林產(chǎn)品的產(chǎn)量；
b) 生長(zhǎng)率、更新率及森林狀況；
c) 動(dòng)植物區(qū)系的組成及觀察到的變化；
d) 采伐及其它活動(dòng)的環(huán)境與社會(huì)影響；
e) 森林經(jīng)營(yíng)的成本、生產(chǎn)率及效率。
8.1 森林經(jīng)營(yíng)者應(yīng)提供文件，使監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠追蹤到每一種林產(chǎn)品的源頭，這個(gè)過(guò)程就是所謂的“產(chǎn)銷監(jiān)管鏈”。
8.2 應(yīng)當(dāng)在森林經(jīng)營(yíng)方案的實(shí)施和修訂中體現(xiàn)監(jiān)測(cè)結(jié)果。
8.3 在尊重信息保密的同時(shí)，森林經(jīng)營(yíng)者應(yīng)向公眾提供監(jiān)測(cè)指標(biāo)結(jié)果的概括性總結(jié)，包括標(biāo)準(zhǔn)8.2中列出的內(nèi)容。
【PEFC認(rèn)證原則】原則9：維護(hù)高保護(hù)價(jià)值森林
在高保護(hù)價(jià)值森林中進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應(yīng)維護(hù)或加強(qiáng)這些森林的特征，并始終要以預(yù)防的方法，來(lái)考慮關(guān)于高保護(hù)價(jià)值森林的各種決策。
9.1 按照森林經(jīng)營(yíng)的規(guī)模及強(qiáng)度對(duì)確定高保護(hù)價(jià)值森林的特征表現(xiàn)進(jìn)行的評(píng)估。
9.2 認(rèn)證過(guò)程中的咨詢部分應(yīng)把重點(diǎn)放在確定保護(hù)特征，以及保持其特征的選擇辦法上。
9.3 經(jīng)營(yíng)方案應(yīng)包括并采取與預(yù)防措施一致的、并能保持和加強(qiáng)適應(yīng)性保護(hù)特征的特殊措施，在向公眾提供的經(jīng)營(yíng)方案要點(diǎn)中應(yīng)專門(mén)列出這些措施。
9.4 應(yīng)當(dāng)進(jìn)行年度監(jiān)測(cè)，以評(píng)估采取的措施在保護(hù)和加強(qiáng)這些適應(yīng)性保護(hù)特征方面的效果。
【PEFC認(rèn)證原則】原則10：人工林
應(yīng)按照原則與標(biāo)準(zhǔn)1-9和原則10及其標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)人工林，人工林可以提供一系列的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益，并有助于滿足全世界對(duì)林產(chǎn)品的需求，同時(shí)它對(duì)天然林形成一種補(bǔ)充，減輕對(duì)天然林的壓力，并促進(jìn)天然林的恢復(fù)和保護(hù)。
10.1 應(yīng)在森林經(jīng)營(yíng)方案中明確闡述人工林的經(jīng)營(yíng)目的，包括天然林的保護(hù)與恢復(fù)目標(biāo)，并且在計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中予以清楚的展示。
10.2 人工林的設(shè)計(jì)與布局應(yīng)能促進(jìn)天然林的保護(hù)、恢復(fù)與保持，而不是增加對(duì)天然林的壓力。在人工林布局中，應(yīng)采用與森林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)模相適應(yīng)的野生動(dòng)物走廊、溪河岸邊緩沖區(qū)及不同林齡和不同輪伐期的林分組合。人工林地塊的布局和規(guī)模應(yīng)與自然景觀中出現(xiàn)的林分類型相一致。
10.3 最好在人工林的構(gòu)成上實(shí)行多樣化，以增強(qiáng)其經(jīng)濟(jì)、生態(tài)及社會(huì)的穩(wěn)定性。這種多樣性可能包括景觀中經(jīng)營(yíng)單位的規(guī)模和空間分布、物種的數(shù)量及遺傳成分、齡級(jí)及結(jié)構(gòu)。
10.4 造林樹(shù)種的選擇，應(yīng)基于對(duì)立地的適應(yīng)性及對(duì)經(jīng)營(yíng)目的的適合性。為了加強(qiáng)對(duì)生物多樣性的保護(hù)，在營(yíng)造人工林和恢復(fù)退化的生態(tài)系統(tǒng)方面，應(yīng)優(yōu)先考慮使用鄉(xiāng)土樹(shù)種，而不是外來(lái)樹(shù)種。只有當(dāng)外來(lái)樹(shù)種的表現(xiàn)比鄉(xiāng)土樹(shù)種更好時(shí)才可使用，而且應(yīng)當(dāng)對(duì)它們進(jìn)行仔細(xì)的監(jiān)測(cè)，以發(fā)現(xiàn)非正常的死亡率，或病蟲(chóng)害爆發(fā)以及不利的生態(tài)影響。
10.5 要在整個(gè)森林經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)保留一定的面積（與造林地的規(guī)模相適應(yīng)，面積的大小可根據(jù)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)來(lái)確定），以恢復(fù)天然林覆蓋率。
10.6 應(yīng)采取措施，保護(hù)并改善土壤結(jié)構(gòu)、肥力和生物活動(dòng)。采伐技術(shù)和采伐率、公路及林區(qū)道路的建設(shè)和維護(hù)以及樹(shù)種的選擇，從長(zhǎng)遠(yuǎn)上都不應(yīng)造成土壤退化，或?qū)λ|(zhì)、水量產(chǎn)生不利的影響及溪流排水方式的重大改變。
10.7 應(yīng)采取措施防止或盡可能減少病蟲(chóng)害和火災(zāi)的發(fā)生，以及侵入性植物的進(jìn)入。病蟲(chóng)害綜合治理應(yīng)成為經(jīng)營(yíng)方案的一個(gè)重要部分，主要依靠預(yù)防和生物防治措施，而不是化學(xué)殺蟲(chóng)劑和化肥。人工林經(jīng)營(yíng)應(yīng)千方百計(jì)避免使用化學(xué)殺蟲(chóng)劑及化肥，包括不在苗圃中使用。標(biāo)準(zhǔn)6.6及6.7也涉及到化學(xué)品的使用。
10.8 為適應(yīng)森林經(jīng)營(yíng)的規(guī)模和多樣化，除了原則8、原則6和原則4中提出的要素外，對(duì)人工林的監(jiān)測(cè)，還應(yīng)包括定期評(píng)估其內(nèi)外的潛在生態(tài)和社會(huì)影響（如天然更新，對(duì)水資源及土壤肥力的影響，以及對(duì)地方及社會(huì)福利的影響）。除非當(dāng)?shù)氐脑囼?yàn)或?qū)嵺`證明某一樹(shù)種在生態(tài)上很適合這一地區(qū)、不具有侵入性，同時(shí)對(duì)該地區(qū)的其它生態(tài)系統(tǒng)沒(méi)有重大的負(fù)面生態(tài)影響，否則不得大規(guī)模種植該樹(shù)種。要特別重視人工林征地的社會(huì)問(wèn)題，尤其是對(duì)當(dāng)?shù)厝怂袡?quán)、使用權(quán)及進(jìn)入權(quán)的保護(hù)。
1994年， PEFC制定了全球統(tǒng)一的《 PEFC原則與標(biāo)準(zhǔn)》（共10條原則和56個(gè)標(biāo)準(zhǔn)），1999年和2000年進(jìn)行了兩次修訂。這些原則和標(biāo)準(zhǔn)為認(rèn)證森林經(jīng)營(yíng)提供了總體框架或一般性標(biāo)準(zhǔn)，適用于熱帶、溫帶和寒帶森林。在實(shí)際審核時(shí)，須應(yīng)用適用于不同地區(qū)、國(guó)別、區(qū)域或某種森林類型和非木質(zhì)林產(chǎn)品的更詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)稱為PEFC地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)。
《 PEFC原則與標(biāo)準(zhǔn)》是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，在全球范圍內(nèi)適用。它由很多國(guó)家的代表共同參與制定，經(jīng)過(guò)了廣泛咨詢，最終由 PEFC會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布。該標(biāo)準(zhǔn)的修改也需得到 PEFC會(huì)員大會(huì)的批準(zhǔn)。任何國(guó)家和地區(qū)都可根據(jù)PEFC國(guó)家倡議手冊(cè)，成立 PEFC國(guó)家工作組制定地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)，使其更符合當(dāng)?shù)氐奶囟ōh(huán)境，促進(jìn)負(fù)責(zé)任的森林經(jīng)營(yíng)。 PEFC的地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)適用于該地區(qū)，是《 PEFC原則與標(biāo)準(zhǔn)》在該地區(qū)開(kāi)展森林認(rèn)證審核的實(shí)際應(yīng)用版本。它必須遵守《 PEFC原則與標(biāo)準(zhǔn)》，符合當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境，并且經(jīng)過(guò)了公正、透明和系統(tǒng)的制定過(guò)程。它在《 PEFC原則與標(biāo)準(zhǔn)》的框架下制定了指標(biāo)和檢驗(yàn)方法。
為了保證全球不同地區(qū) PEFC標(biāo)準(zhǔn)的一致性和完整性，任何地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)都須經(jīng)過(guò) PEFC董事會(huì)的批準(zhǔn)。這要求地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)符合 PEFC標(biāo)準(zhǔn)制定的所有要求，包括標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和制定過(guò)程，以保證 PEFC認(rèn)證的可信性。一旦通過(guò)了 PEFC批準(zhǔn)，在該標(biāo)準(zhǔn)適用的地理區(qū)域或范圍內(nèi)， PEFC認(rèn)證機(jī)構(gòu)都須應(yīng)用此標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展認(rèn)證審核。
到2004年底， PEFC已經(jīng)批準(zhǔn)的地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)包括9個(gè)國(guó)家的21個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：玻利維亞（巴西堅(jiān)果人工林和低地森林）、巴西、加拿大（海岸林區(qū)、大不列顛哥倫比亞地區(qū)和溫帶林區(qū)）、哥倫比亞（天然林和人工林）、德國(guó)、秘魯（巴西堅(jiān)果和亞馬孫林區(qū)）、瑞典、英國(guó)、美國(guó)（多石山區(qū)、密執(zhí)根州中部闊葉林區(qū)、東南地區(qū)、東北地區(qū)、西南地區(qū)、太平洋沿海地區(qū)、密蘇里州活希托河地區(qū)和阿巴拉契亞地區(qū)）。另外，還有20多個(gè)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)正在制定之中。
