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E.管理體系 介紹
E1.1經(jīng)行政管理層批準(zhǔn)的充分且有效的政策 /準(zhǔn)則，包括：
A)勞工
B)健康與安全
C)環(huán)境和
D)道德。
這些要素有勞工、健康與安全、環(huán)境和道德。
合規(guī)要求：
場所訪察
1)所有工人都能看到以他們能夠理解的語言書寫的公司社會與環(huán)境責(zé)任政策聲明 。
記錄審查
1)經(jīng)工廠或公司最高級別的管理人員簽署 /批準(zhǔn)的聲明/準(zhǔn)則，其中承諾遵守法規(guī)及其他要求，并承諾持續(xù)改進(jìn) 。
2)政策聲明適合工廠業(yè)務(wù)經(jīng)營的性質(zhì)和范圍。
其他幫助：
記錄審查
1)要求適用于每個要素。這些要素有勞工、健康與安全、環(huán)境和道德。如果某個要素具備有效證書，則視為該要素在此問題上為符合項（即如果持有有效的 ISO 14001證書，則審計員將不核查環(huán)境管理體系）
2)如政策/準(zhǔn)則已公示（例如：內(nèi)部網(wǎng)站或互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站），可不展示管理層對準(zhǔn)則的認(rèn)可。
3)操作程序：準(zhǔn)確透明地披露信息（例如，公司記錄準(zhǔn)確、在賬簿和記錄中準(zhǔn)確報告、根據(jù)法律 /現(xiàn)行的行業(yè)實踐披露）
4)就道德而言，至少粗體字項目/原則必須包含在他們的商業(yè)道德準(zhǔn)則、商業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)、商業(yè)原則或行為準(zhǔn)則或類似文件中的至少一個文件中。措辭無需一致，但需包含有關(guān)原則：
a)基本道德：誠實/誠信開展業(yè)務(wù)（例如：避免利益沖突、盜
竊、敲詐勒索、貪污、保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)、公平競爭），身份保
護(hù)及禁止報復(fù)（例如：舉報、匿名報告）
b)守法：反腐敗或反賄賂、反壟斷、隱私、知識產(chǎn)權(quán) (IP)保護(hù)、負(fù)責(zé)任地采購礦物
E2)管理問責(zé)和責(zé)任
參與者應(yīng)明確指定負(fù)責(zé)確保實施管理體系和相關(guān)計劃的高級主管和公司代表。高級管理層定期審查管理體系的狀態(tài)。
E2.1充分且有效地為所有員工
/工人（高級管理人員到工人）界定并分配與管理體系的實施、與遵守涉及如下事項的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則有關(guān)的責(zé)任和權(quán)限：
A)勞工
B)健康與安全
C)環(huán)境和
D)道德。
這些要素有勞工、健康與安全、環(huán)境和道德。
合規(guī)要求：
場所訪察
不適用
記錄審查
1)高級代表
a)指派一位高級代表負(fù)責(zé)執(zhí)行各項計劃
i)確保符合法律、法規(guī)和 RBA的要求
ii)獲授權(quán)實施符合法律和 RBA要求所需的各項計劃、程序和糾正行動
2)分配
a)組織內(nèi)各個級別的責(zé)任和權(quán)限在職位計劃、工作描述和 /或
工廠的管理體系文檔中進(jìn)行了記載
i)對于正常情況
ii)對于緊急情況下
其他幫助：
記錄審查
1)要求適用于每個要素。這些要素有勞工、健康與安全、環(huán)境和道德。如果某個要素具備有效證書，則視為該要素在此問題上為符合項（即如果持有有效的第三方 ISO 14001證書，則審計員將不核查環(huán)境管理體系）
E2.2已制定適用于
A)勞工，
B)健康與安全，
C)環(huán)境和
D)道德績效及管理體系，內(nèi)容充分且有效的管理層審查與持續(xù)改進(jìn)流程
合規(guī)要求：
場所訪察
不適用
記錄審查
1)流程
a)有充分且有效的年度管理體系審查流程
2)記錄
a)體系審查會議
b)根據(jù)審查結(jié)果制定的預(yù)防性糾正行動計劃
c)管理層審查會議演示材料 /分析/數(shù)據(jù)
其他幫助：
記錄審查
1)要求適用于每個要素。這些要素有勞工、健康與安全、環(huán)境和道德。如果某個要素具備有效證書，則視為該要素在此問題上為符合項（即如果持有有效的 ISO 14001證書，則審計員將不核查環(huán)境管理體系）
2)管理層審查會議記錄，例如
a)議程
b)演示材料（參考）
c)日期
d)出席人員（包括高級管理人員）
e)目標(biāo)實現(xiàn)情況
f)審計結(jié)果
g)糾正/預(yù)防性行動的完成情況
h)風(fēng)險/問題
i)在確定管理體系的有效性和識別改進(jìn)機(jī)會時所需的其他信息
j)商定的糾正 /預(yù)防性行動
