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SEDEX審核類型
根據(jù)Sedex會員的認(rèn)可，提供了審核分類的詳情，并確定了審核的不同類型，既有預(yù)先通知，也有順序。在擴(kuò)展的4-模塊SMETA審核中給出了一些更為詳細(xì)的信息。
可以用來評估用工場所的有一系列不同類型的審核和評估；不同類型的使用取決于不同的因素，例如風(fēng)險評估的結(jié)果、采購公司與供應(yīng)商的關(guān)系、審核費(fèi)用及場所的歷史表現(xiàn)。一個采購公司可能在其供應(yīng)鏈上使用若干不同的方法。
SMETA只涵蓋正式的社會審核。然而，采購公司可以與用工場所進(jìn)行多種其他方式來促進(jìn)其改善，可以包括場所拜訪、跟進(jìn)評估、改進(jìn)方案、講座及多方利益相關(guān)者項(xiàng)目等等。
用工場所在Sedex上傳與分享審核，從而鼓勵他們對其社會責(zé)任表現(xiàn)負(fù)責(zé)。SSF已建立若干文件來幫助這一所有權(quán)過程，包括可從Sedex會員資源處下載使用的“SMETA 糾正措施指南”。
以下標(biāo)準(zhǔn)可用于定義SMETA審核的性質(zhì)/類型。個體供應(yīng)鏈將決定何種類型滿足其需求。
1、 審核員類別
Sedex會員根據(jù)其和被審核場所的關(guān)系確定審核類型。所有社會審核類型都可以上傳到Sedex，包括審核員開展，被確定以下情況的場所：
● ● 現(xiàn)第一方：使用自己的審核員“自審核”其用工場所的公司。
● ● 第二方：與場所有貿(mào)易關(guān)系的主體進(jìn)行的審核或評估，例如零售商、品牌、賣主或代理。
● ● 第三方：獨(dú)立主體進(jìn)行的審核或評估，例如獨(dú)立商業(yè)審核公司，非政府組織或工會。使用獨(dú)立商業(yè)審核公司的，為了防止出現(xiàn)利益沖突，審核員不應(yīng)和用工場所有任何聯(lián)系。審核也可以由一組上述干系人（多干系人）聯(lián)合實(shí)施審核。
注意：多方利益相關(guān)者審核是指利益相關(guān)者組成的小組進(jìn)行的審核，包括非政府組織和/或工會；在審核中，非政府組織和/或工會參與了共同決定檢查方法的過程。SMETA建議使用多方利益相關(guān)者審核的會員有通過多方利益相關(guān)者審計(jì)的更多持續(xù)變化和糾正措施影響的經(jīng)驗(yàn)。
2、審核通知
根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果和/或?qū)徍擞?jì)劃，可能發(fā)送也可不發(fā)送審核的事先通知。這會導(dǎo)致三種可能的審核類型：
1. 通知：被審核場所同意或得知審核日期。
2. 半通知：協(xié)商一致的審核日期在一個時間范圍內(nèi)。
3. 不通知：不發(fā)出事先通知。
這些審核類型的使用或組合取決于每個供應(yīng)鏈內(nèi)的具體情況。對于審核類型的選擇沒有嚴(yán)格的指南，但是包含了一些何時使用何種審核類型的示例。
2.1 通知的審核
開展通知的審核應(yīng)為商業(yè)關(guān)系的一般組成部分。然而，存在用工場所可能專門審核做準(zhǔn)備的風(fēng)險，最好的做法是混合使用通知、半通知和不通知審核，從而降低風(fēng)險。買方公司應(yīng)將其通知審核的制度向供應(yīng)商和用工場所做明確溝通。制度應(yīng)包括以下要點(diǎn)：
● ● 買方公司應(yīng)提前和用工場所就審核日期達(dá)成共識。
● ● 用工場所須在審核前提供最新和精確的預(yù)審核和自我評估信息。
● ● 審核員在審核當(dāng)日出具正確的憑證后應(yīng)被允許對場所進(jìn)行全面訪察。
● ● 在審核當(dāng)日應(yīng)提供必要的記錄，相關(guān)人員應(yīng)在現(xiàn)場。
2.2 半通知審核
半通知審核降低了商業(yè)關(guān)系的風(fēng)險，提高了買方公司恢復(fù)關(guān)系的能力。買方公司應(yīng)將半通知審核制度向供應(yīng)商和用工場所做明確溝通。制度應(yīng)包括以下要點(diǎn)：
● ● 買方公司或?qū)徍藱C(jī)構(gòu)將指定審核可能發(fā)生的時間范圍。審核時間范圍可能從2周至2個月不等。SSF建議3周時間效果最好。
● ● 所有場所須在上述時間范圍之前提供最新和精確的預(yù)審核和自我評估信息。
● ● 審核員在上述審核時間范圍內(nèi)出具正確的證件后，應(yīng)被允許對場所進(jìn)行全面探察。
● ● 在上述特定的時間范圍內(nèi)場所應(yīng)保存必要的記錄。
2.3 不通知審核
不通知審核中，場所沒有機(jī)會做任何準(zhǔn)備，因此審核員可了解到場所正常狀態(tài)下的條件。然而，場所有可能把突擊審核當(dāng)成欺騙行為，因此審核員可能無法進(jìn)入場所，為了完成審核而探訪當(dāng)日可能也無法了解到必要的信息或接觸相關(guān)人員。
為了盡可能降低這類風(fēng)險，買方公司應(yīng)將不通知審核的制度明確告知供應(yīng)商和場所。關(guān)于此制度，應(yīng)陳述以下要點(diǎn)：
● ● 隨時可能進(jìn)行不做事先通知的審核。
● ● 所有場所須定期提供審核前和自我評估信息，提供的信息必須準(zhǔn)確。
● ● 審核員出具正確的證件后，應(yīng)被允許對場所進(jìn)行全面探察。
● ● 場所應(yīng)保存必要的記錄，隨時可供查閱。
注意：不做事先通知的突擊審核對于了解場所工作狀態(tài)的具體情況非常有效，有助于發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險問題，但使用這種方法有可能為供應(yīng)鏈中的關(guān)系埋下隱患，降低了買方公司恢復(fù)關(guān)系的能力。很多公司的經(jīng)驗(yàn)顯示未做事先通知的突擊審核應(yīng)保留用于盡職調(diào)查或特殊問題，如懷疑的重要問題、缺少供應(yīng)商的說明/參與、涉嫌欺詐等。
3 、審核順序
為了 SMETA審核流程的清楚明晰，Sedex 會員就審核順序的定義達(dá)成了共識。審核場所可以通過以下方法的組合進(jìn)行評估：
● ● 完整首次審核：指用工場所第一次被審核。
● ● 周期審核：往往是一次完整審核，用來持續(xù)監(jiān)視供應(yīng)商場所。周期審核的間隔可以因個體會員的不同而不同。
● ● 跟進(jìn)審核：根據(jù)初次審核的結(jié)果，可能會要求跟進(jìn)審核。
? ● ● 正常情況下，跟進(jìn)審核是用來檢查初次審核中所發(fā)現(xiàn)問題的進(jìn)展情況；因此其持續(xù)時間可能比初次審核或完整審核更短 。通過跟進(jìn)審核也可以看出持續(xù)改進(jìn)的發(fā)展過程。上一次審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題必須向所有適當(dāng)?shù)墓ぷ鲌鏊藛T溝通匯報，然后再進(jìn)行跟進(jìn)審核。具體操作方法是：將上一次糾正措施計(jì)劃報告內(nèi)容再次作為預(yù)審核信息的一部分向其發(fā)送。跟進(jìn)審核共分為3類：
? ● ● 完整跟進(jìn)審核：本術(shù)語是用于描述這樣一次場所拜訪：之前的審核中發(fā)現(xiàn)了如此大范圍的不合規(guī)項(xiàng)以至于要求一次完整審核來核實(shí)糾正措施。在這種情況下，其方法及范圍類似初次審核，但是要考慮之前審核的發(fā)現(xiàn)。
? ● ● 部分跟進(jìn)審核：本術(shù)語用于描述這樣一次審核：審核員拜訪場所但只檢查之前審核所發(fā)現(xiàn)問題的進(jìn)展情況；那么這次審核在Sedex中應(yīng)記錄為部分跟進(jìn)審核。
? ● ● 桌面跟進(jìn)：可被用于不要求場所拜訪的能夠遠(yuǎn)程核實(shí)的糾正措施，例如通過使用電子郵箱發(fā)送的照片證據(jù)或文件。
注意：如果審核員再次拜訪場所，檢查勞工標(biāo)準(zhǔn)中的所有項(xiàng)目，那么這應(yīng)被記錄被完整跟進(jìn)并在審核報告中注明。
4、模塊SMETA審核
應(yīng)會員的要求，SMETA目前已經(jīng)擴(kuò)展，包括了延伸的環(huán)境和商業(yè)道德評估。
4.1 背景
? 為了反映出社會責(zé)任更寬廣范圍的性質(zhì)，Sedex會員創(chuàng)建了4-模塊SMETA審核，包括環(huán)境（延伸評估）和商業(yè)道德兩個附加的模塊。已經(jīng)設(shè)計(jì)了最佳實(shí)踐指南，衡量參考和相關(guān)報告，以便用戶能夠包括一個或兩個附加的模塊，加到2-模塊SMETA規(guī)程中時，這兩項(xiàng)附加模塊預(yù)計(jì)持續(xù)0.5個審核工作日。包括勞動標(biāo)準(zhǔn)和健康與安全的2-模塊審核，附加成分見“SMETA 衡量參考”1-10B2，其中提供了適用標(biāo)準(zhǔn)的詳細(xì)內(nèi)容。
? 附加的2-模塊，即環(huán)境（延伸評估）和商業(yè)道德，見“SMETA 衡量參考”10B4和10C，其中提供了適用標(biāo)準(zhǔn)的詳細(xì)內(nèi)容。
? 注意：鑒于時間分配，附加的2個模塊不能認(rèn)為屬于完全的環(huán)境和商業(yè)道德審核的替代，但這兩個模塊有助于決定是否需要對供應(yīng)鏈進(jìn)行完全審核。
4.2 使用
? 當(dāng)審核員進(jìn)行環(huán)境表現(xiàn)評估時，他們將評估用工場所是否符合適用的當(dāng)?shù)胤伞?br />
? 關(guān)于商業(yè)道德，評估流程要檢查法律符合性，也要檢查國際和客戶的要求/標(biāo)準(zhǔn)。Sedex會員有必要清楚何時要求4-模塊審核，因?yàn)榛ㄙM(fèi)的額外時間有可能導(dǎo)致額外的時間,資源和費(fèi)用。環(huán)境（延伸版）和商業(yè)道德模塊涉及的評估過程包括對已完成SAQ的核實(shí)，閱讀者應(yīng)擁有以下選擇：
● ● 決定采取進(jìn)一步行動。
● ● 決定要求一次完整的環(huán)境和商業(yè)道德審核。
● ● 識別風(fēng)險并對其他適當(dāng)行動做出決定。
? 注意：對于環(huán)境和商業(yè)道德評估，只有用工場所不符合當(dāng)?shù)?國家/國際法律或客戶的要求時，才會提出不合規(guī)項(xiàng)。所有其他環(huán)境方面的發(fā)現(xiàn)都將記錄為觀察項(xiàng)。對于商業(yè)道德評估，任何發(fā)現(xiàn)都將記錄為觀察項(xiàng)，通過會員之間不斷商榷來定義相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)定義。
4.3 應(yīng)用
? 因?yàn)閮蓚€模塊合計(jì)分配的時間為0.5個審核員日，訪談次數(shù)可能會受到限制并且文件檢查可能是“輔助性的自我評估”而不是完整的調(diào)查。然而，當(dāng)會員沒有準(zhǔn)備好進(jìn)行完整的環(huán)境和/或商業(yè)道德審核時，他們可能發(fā)現(xiàn)這個過程是有用的。
4.4 環(huán)境和商業(yè)道德評估的執(zhí)行
? 由于每個額外的模塊需要花費(fèi)的時間都不超過0.25個審核工作日，所以審核員一定要使用提供的SMETA指南，才能涵蓋所有的要點(diǎn)。部分重要文件見如下詳細(xì)說明。
4.4.1 文件檢查：在審核之前，審核員應(yīng)檢查已完成的SedexSAQ，并且應(yīng)使用評估過程來確認(rèn)場所的政策和程序是否與SAQ一致。任何不符都應(yīng)在審核報告中注明。
4.4.2 許可和執(zhí)照：應(yīng)比照法律和客戶要求進(jìn)行檢查，詳細(xì)情況應(yīng)在審核報告中加以說明。也應(yīng)包括針對用工場所的關(guān)于環(huán)境問題和商業(yè)道德的相關(guān)控訴或法律訴訟的概括說明，并應(yīng)對ISO14000，EMAS、建筑物或安全認(rèn)證
等本地認(rèn)證進(jìn)行說明。
4.4.3 自然資源的使用：在審核報告中應(yīng)當(dāng)量化說明對自然資源的使用和處置，例如水的使用/回收/排放量——詳細(xì)內(nèi)容見“SMETA衡量參考”和SMETA審核報告。
4.4.4 管理人員訪談：通過與相關(guān)人員面談，審核員檢查文件證據(jù)和實(shí)際操作。這一訪談至少應(yīng)包括場所確認(rèn)的環(huán)境和商業(yè)道德表現(xiàn)的具體負(fù)責(zé)人。
4.4.5 工人訪談：審核員尋求查證法律責(zé)任方面的實(shí)踐，例如環(huán)境及廢水排放方面。與負(fù)責(zé)檢查這些工作的員工交談可以作為程序正確執(zhí)行的證據(jù)。對于商業(yè)道德，應(yīng)與商業(yè)道德政策最相關(guān)的部門進(jìn)行面談，例如銷售、采購、服務(wù)控制及物流部門。
4.4.6 審核員最少要與環(huán)境及商業(yè)道德中各一個工人面談。
注意：特別是商業(yè)道德問題，如果制度不存在，審核員應(yīng)抓住機(jī)會使用評估流程提升意識和引起重視。為了對流程提供協(xié)助，SSF制定了建議的內(nèi)容框架——見 “SMETA衡量參考” 10C部分。在資源區(qū)可查找會員的附加信息，“SMETA審核員延伸版環(huán)境和商業(yè)道德評估指南”和“SMETA供應(yīng)商延伸版環(huán)境和商業(yè)道德評估指南”。
BSCI驗(yàn)廠是指BSCI（Business Social Compliance Initiative），即倡議商界遵守社會責(zé)任組織對BSCI組織成員的全球供應(yīng)商進(jìn)行的社會責(zé)任審核，主要包括：遵守法律、結(jié)社自由和集體談判權(quán)利 、禁止歧視 、補(bǔ)償 、工作時間 、工作場所安全 、禁止使用童工、禁止強(qiáng)迫勞工 、環(huán)境和安全等問題 。目前BSCI吸納了來自11個國家的1300多個會員，大多數(shù)是歐洲的零售商和采購商，他們會積極主動的推動他們在世界各國的供應(yīng)商接受BSCI驗(yàn)廠以改善他們供應(yīng)商的人權(quán)狀況。
肯達(dá)信企業(yè)管理顧問有限公司成立于2000年，專業(yè)從事驗(yàn)廠咨詢、
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【社會責(zé)任驗(yàn)廠項(xiàng)目】：ICTI、 BSCI、EICC、C-TPAT/GSV、ETI、Wal-mart、Tesco、Costco、WRAP、FSC、PEFC、 DISNEY、 Target、 K-MART、Marks&Spencer、 Sears 、Matb等等
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